主题：资本市场违法案例实务分析——兼论证券监管公平与效率
主讲人：长城基金管理有限公司督察长 祝函
主持人：经济与管理研究院党委书记 黄文
时间：5月13日15:30-17:00
地点：柳林校区格致楼1113
主办单位：经济与管理研究院 校友工作办公室 科研处
主讲人简介：
祝函，1979年生，四川德阳人，2002年9月至2005年6月就读于西南财经大学金融学院金融法学专业，获金融法学硕士学位。2005年至2015年在深圳证监局稽查一、二处、机构监管处、办公室从事资本市场监管工作，工作期间查办过多起虚假陈述、内幕交易、操纵市场和基金公司“老鼠仓”等有市场影响力的案件，并荣获证监会稽查集体二等功。2015年离开深圳证监局后，历任中天国富证券有限公司首席风险官、副总裁、监事会主席，世纪证券有限责任公司副总裁。2023年至今任长城基金管理有限公司督察长。
内容简介：
本次讲座围绕资本市场违法行为及监管挑战展开，结合典型案例探讨监管公平与效率的平衡。通过分析资本市场资源高度富集、高频交易风险和创新迭代迅速等核心特征，分析监管的重点和难点。通过“老鼠仓”、操纵市场、内幕交易和虚假陈述四类典型案例，揭示资本市场违法行为的手法与危害。监管需在维护市场透明度与投资者权益的基础上，平衡市场活力与秩序，确保“买者自负”原则的实现，从而构建健康、可持续的资本市场生态。
川公网安备51010502010087号
